联邦证券与交易委员会（SEC）登记的有价证券发行人所发行的“股本证券”(equity security) 5%以上的受益所有权(beneficial ownership ) 时，必须在持股比例达到5%后10个工作日内，向SEC填报13D表格，并且同时分送发行人及该种股本证券挂牌交易的证券交易所。